北广投发展
行业动态 >  证监会打击违法违规私募力度从未减轻
证监会打击违法违规私募力度从未减轻

记者了解到,盛世嘉和是国内最具实力的金融企业之一,股东背景实力雄厚,集团化运作,旗下拥有多家参股和控股企业,企业涉及金融投资公司﹑矿业开发公司﹑地产开发公司﹑电子科技公司﹑文化传媒公司等,公司成立以来,在全国多个省市成功运作了多个项目,涉及医疗﹑能源﹑节能环保﹑电子科技﹑地产﹑矿业﹑农业﹑文化传媒等多个领域。

 

亮眼的宣传背后是捉襟见肘的资金挪用。据调查人员了解,盛世嘉和累计挪用嘉和汇金基金财产7003858元,部分资金转入金奎、夏小红、饶某青、华某、格某勒等银行账户供个人使用,部分资金直接用于支付盛世嘉和的房租。

 

如此这般,可见盛世嘉和管理之混乱,对于盛世嘉和未按规定办理基金备案手续、向合格投资者之外的个人募集资金、向投资者承诺最低收益、挪用私募基金财产的违规事实,时任盛世嘉和总经理金奎是直接负责的主管人员;对盛世嘉和挪用私募基金财产的违规事实,时任盛世嘉和董事长杨洪宇、财务总监夏小红、风控总监宋梁山是其他直接责任人员。

 

北京证监局决定,对盛世嘉和责令改正,给予警告,并处以30000元的顶格罚款;对金奎给予警告,并处以30000元罚款;对夏小红、宋梁山、杨洪宇给予警告,并分别处以20000元罚款。

 

对此,盛世嘉和、金奎、夏小红、宋梁山在申辩材料中提出,公司已筹措资金用于嘉和汇金基金的客户兑付,投资款如数返还给投资者,未给投资者造成损失,未对社会造成危害;同时,公司已做好整改,积极配合监管调查,请求适当减轻对公司及相关人员的处罚。北京证监局最终没有采纳其要求,认为当事人提出减轻处罚的请求没有法律依据。

 

该案的处罚,彰显了证监会对私募基金违规行为坚决予以打击的决心,净化了市场环境,有力的促进了私募基金行业的规范健康发展,有利于保护广大投资者的合法权益。

 

同时,调查人员表示,私募基金要合法合规,应当严格按照各项法律文件的要求,在基金销售过程中不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介;不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益;投资者需符合合格投资者的条件。

 

其实,从规范私募运作以来,证监会始终对违法违规私募保持高压的打击力度。从打击“挂羊头卖狗肉”的中逢昊基金,到从重处罚在业内颇有名气的广州穗富,证监会依法、全面、从严打击私募行业违法违规行为,为维护市场秩序和保护投资者的合法权益保驾护航,为私募行业健康发展提供了良好的环境。


沪ICP备17051680号-1 北广投发展